山東蘭陵農商行違法被罰160萬 內控不到位引發案件等

　　中國經濟網北京6月9日訊 中國銀保監會網站近日發布的臨沂銀保監分局行政處罰信息公開表(臨銀保監罰決字〔2022〕4號)顯示，山東蘭陵農村商業銀行股份有限公司貸款“三查”不盡職、信貸管理不到位、員工異常行為監督管理不到位、內部控制不到位引發案件，嚴重違反審慎經營規則。臨沂銀保監分局依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條，對其罰款160萬元。

　　臨沂銀保監分局行政處罰信息公開表(臨銀保監罰決字〔2022〕5號)顯示，王安民對機構貸款“三查”不盡職、信貸管理不到位、員工異常行為監督管理不到位，嚴重違反審慎經營規則負有直接管理責任。臨沂銀保監分局依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條，對王安民罰款5萬元。

　　臨沂銀保監分局行政處罰信息公開表(臨銀保監罰決字〔2022〕6號)顯示，宋廣輝對機構內部控制不到位引發案件、嚴重違反審慎經營規則負有直接責任。臨沂銀保監分局依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條，對宋廣輝禁止終身從事銀行業工作。

　　相關法規：

　　《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條：銀行業金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業監督醫護對講管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

　　(一)未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

　　(二)拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的；

　　(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；

　　(四)未按照規定進行信息披露的；

　　(五)嚴重違反審慎經營規則的；

　　(六)拒絕執行本法第三十七條規定的措施的。

　　《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條：銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的，銀行業監督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規定處罰外，還可以區別不同情形，采取下列措施：

　　(一)責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人一鍵報警呼叫員給予紀律處分；

　　(二)銀行業金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；

　　(三)取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業工作。

　　以下為原文：

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