證監會對國融證券采取監管談話措施

　　家家安6月10日電 10日，證監會網站披露了關于對國融證券股份有限公司采取監管談話措施的決定。

　　經查，證監會發現國融證券股份有限公司在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業股份有限公司重大資產重組財務顧問過程中，未對標的資產的收入、關聯交易及上市公司的對外擔保等情況進行審慎核查。

　　證醫院對講系統監會指出，上述行為違反《上市公司重大資產重組管理辦法》(證監會令第127號，以下簡稱《重組辦法》)第六條和《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》(以下簡稱《財務顧問辦法》)第二十一條的規定，按照《重組辦法》第五十八條、《財務顧問辦法》第三十九條的規定，證監會決定對國融證券股份有限公司采取監管談話的行政監管措施。要求國融證券股份有限公司合規負責人、投行業務負責人于2022年5月26日10時30分接受監管談話。

　　證監會表示，國融證券股份有限公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操醫護對講作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。同時，應嚴格按照內部問責制度對負有責任的業務人員、內控人員和管理人員進行內部問責，并向證監會提交書面問責報告。(完)

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