證監(jiān)會對光大證券采取責(zé)令改正措施

　　家家安6月13日電 中國證監(jiān)會近日公開關(guān)于對光大證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

　　全文如下：

　　光大證券股份有限公司：

　　經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：無線門鈴一是境外子公司中國陽光富尊移民服務(wù)有限公司從事的移民服務(wù)不屬于金融相關(guān)業(yè)務(wù)范疇，存量業(yè)務(wù)尚未完成清理。二是未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、東北特殊鋼集團(tuán)股份有限公司、齊齊哈爾國宏投資中心(有限合伙)股權(quán)(合伙份額)清理。三是未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的實(shí)體(SPV)的注銷，以及11家子公司、3家SPV的層級調(diào)整，未能有效壓縮境外子公司層級架構(gòu)。

　　上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》(以下簡稱《境外辦法》)第十一條、第十二條、第三十七條第一款等規(guī)定。按照《境外辦可視門鈴法》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司改正，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2022年6月2日

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