因未建立相關(guān)人員收入遞延機制等，中信建投期貨收監(jiān)管罰單
中信建投期貨有限公司(下稱“中信建投期貨”)被重慶證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
11月18日，重慶證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告顯示，中信建投期貨作為管理人管理的資管計劃“中信建投期貨-固益聯(lián)4號集合資產(chǎn)管理計劃”、“中信建投期貨-固益聯(lián)7號集合資產(chǎn)管理計劃”投資于其托管人的關(guān)聯(lián)方發(fā)行的1只債券，未事先取得投資者同意，未事后告知投資者和托管人。同時，中信建投期貨未專門針視頻對講對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機制，有關(guān)應(yīng)急處理、流動性風(fēng)險管理等內(nèi)部制度中，未明確中信建投期貨董事會、管理層職責(zé)與權(quán)限等。
重慶證監(jiān)局表示，上述涂鴉可視對講情形違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2018〕31號，以下簡稱《運作管理規(guī)定》)第二十六條第一款、第四十一條，以及《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號 ，以下簡稱《管理辦法》)第六十三條第二款的規(guī)定。
《運作管理規(guī)定》第二十六條第一款規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)將資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于本機構(gòu)、托管人及前述機構(gòu)的控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，并應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，事先取得投資者的同意，事后告知投資者和托管人，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護投資者合法權(quán)益。
《運作管理規(guī)定》第四十一條要求，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、遞延支付年限和比例。遞延支付年限原則上不少于3年，遞延支付的收入金額原則上不少于40%。
此外，《管理辦法》第六十三條第二款規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合市場狀況和自身管理能力制定并持續(xù)更新流動性風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，明確預(yù)案觸發(fā)情景、應(yīng)急程序與措施、應(yīng)急資金來源、公司董事會、管理層及各部門職責(zé)與權(quán)限等。
根據(jù)《管理辦法》第七十八條和《運作管理規(guī)定》第四十二條第一款的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
重慶證監(jiān)局稱，中信建投期貨應(yīng)采取切實有效的措施對上述問題進行整改，對相關(guān)責(zé)任人員進行問責(zé)，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。
重慶證監(jiān)局表示，如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
官網(wǎng)顯示，中信建投期貨成立于1993年3月16日，注冊地重慶，注冊資本14億元，是中信建投證券股份有限公司首家全資子公司，是中信建投證券服務(wù)客戶進行衍生品投資、財富管理以及風(fēng)險管理的戰(zhàn)略平臺，公司在全國重點區(qū)域設(shè)有28家分支機構(gòu)。
財報顯示，截至2022年6月30日，中信建投期貨總資產(chǎn)人民幣338億元，凈資產(chǎn)人民幣29億元，2022年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入人民幣41.63億元，凈利潤人民幣3.1億元。
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