北京證券交易所就做市交易業(yè)務(wù)規(guī)則公開征求意見

　　家家安11月18日電 18日，北交所就《北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)細(xì)則》(征求意見稿)和《北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)指引》(征求意見稿)向社會公開征求意見。

　　《做市細(xì)則》共五章、三十三條，明確了北交所做市商資格、權(quán)利義務(wù)、監(jiān)督管理要求等事項(xiàng)。一是明確做市服務(wù)申請與終止。北交所對做市商實(shí)行對講門鈴交易權(quán)限管理，取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的會員在開通做市交易權(quán)限后，可以備案為特定股票做市。二是明確做市商權(quán)利與義務(wù)。做市商應(yīng)當(dāng)通過專用證券賬戶和專用交易單元開展做市交易業(yè)務(wù)，根據(jù)價(jià)差、數(shù)量、參與率要求向市場持續(xù)提供雙向報(bào)價(jià)。北交所將對做市商做市交易業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行評價(jià)，對積極展業(yè)的做市商給予適當(dāng)激勵(lì)。三是明確做市商監(jiān)督管理要求。做市商應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)防范與業(yè)務(wù)隔離制度、異常交易監(jiān)控機(jī)制，不得實(shí)施異常交易行為，確保業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展。

　　與《做市細(xì)則》相配套，《做市指引》進(jìn)一步明確了北交所股票做市交易業(yè)務(wù)流程，細(xì)化了做市商監(jiān)督管理要求和評價(jià)激勵(lì)機(jī)制安排，對做市商組織架構(gòu)、崗位設(shè)置、內(nèi)部制度和技術(shù)系統(tǒng)等各方面均提出了相應(yīng)要求，通過正、負(fù)面評價(jià)相結(jié)合的方式設(shè)置了做市評價(jià)體系，以引導(dǎo)做市商積極、合規(guī)做市。

　　文章稱，北交所做市交易業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則充分考慮了市場定位及市場特點(diǎn)。一方面，與新三板做市制度有序銜接，做市商在北交所開展做市交易業(yè)務(wù)適用其在新三板做市時(shí)的賬戶體系和交易單元體系，鼓勵(lì)符合條件的新三板做市商在相關(guān)股票上市后繼續(xù)提供做市服務(wù)。另一方面，契合北交所發(fā)展階段及流動性特點(diǎn)，在做市指標(biāo)和期限要求等方面作出靈一鍵報(bào)警呼叫活性規(guī)定，在報(bào)價(jià)豁免和評價(jià)激勵(lì)等方面作出包容性安排。(家家安)

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