中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)境內(nèi)企業(yè)直接和間接境外上市活動(dòng)統(tǒng)一實(shí)施備案管理
中新社北京2月17日電 (記者 陳康亮)中國(guó)證監(jiān)會(huì)17日發(fā)布境外上市備案管理相關(guān)制度規(guī)則，對(duì)境內(nèi)企業(yè)直接和間接境外上市活動(dòng)統(tǒng)一實(shí)施備案管理。
據(jù)介紹，此次發(fā)布的制度規(guī)則共6項(xiàng)，包括《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》(下稱(chēng)《管理試行辦法》)和5項(xiàng)配套指引，自2023年3月31日起實(shí)施。
《管理試行辦法》共六章三十五條，主要內(nèi)容：一是完善監(jiān)管制度。對(duì)境內(nèi)企業(yè)直接和間接境外上市活動(dòng)統(tǒng)一實(shí)施備案管理，明確境內(nèi)企業(yè)直接和間接境外發(fā)行上市證券的適用情形。
其中，境內(nèi)企業(yè)直接境外發(fā)行上市，是指在境內(nèi)登記設(shè)立的股份有限公司境外發(fā)行上市。境內(nèi)企業(yè)間接境外發(fā)行上市，是指主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在境內(nèi)的企業(yè)，以在境外注冊(cè)的企業(yè)的名義，基于一鍵報(bào)警呼叫境內(nèi)企業(yè)的股權(quán)、可視對(duì)講門(mén)禁資產(chǎn)、收益或其他類(lèi)似權(quán)益境外發(fā)行上市。
二是明確備案要求。明確備案主體、備案時(shí)點(diǎn)、備案程序等要求。其中，境內(nèi)企業(yè)直接境外發(fā)行上市的，由發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。境內(nèi)企業(yè)間接境外發(fā)行上市的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定一家主要境內(nèi)運(yùn)營(yíng)實(shí)體為境內(nèi)責(zé)任人，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
三是加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同。建立境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，完善跨境證券監(jiān)管合作安排，建立備案信息通報(bào)等機(jī)制。
四是明確法律責(zé)任。明確未履行備案程序、備案材料造假等違法違規(guī)行為的法律責(zé)任，提高違法違規(guī)成本。
五是增強(qiáng)制度包容性。結(jié)合資本市場(chǎng)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放實(shí)際和市場(chǎng)需要，放寬直接境外發(fā)行上市在特定情形下的發(fā)行對(duì)象限制；進(jìn)一步便利“全流通”；放寬境外募集資金、派發(fā)股利幣種的限制，滿(mǎn)足企業(yè)在境外募集人民幣的需求。
配套指引內(nèi)容涵蓋監(jiān)管規(guī)則適用、備案材料內(nèi)容和格式、報(bào)告內(nèi)容、備案溝通、境外證券公司備案等方面，進(jìn)一步明確和細(xì)化備案要求。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，中國(guó)擴(kuò)大資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的方向不會(huì)改變，境外上市備案管理制度規(guī)則的發(fā)布實(shí)施，將更好支持企業(yè)依法合規(guī)到境外上市，利用“兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源”實(shí)現(xiàn)規(guī)范健康發(fā)展。(完)
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