中國證監(jiān)會(huì)擬發(fā)布新規(guī) 提高中介機(jī)構(gòu)公司債業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量

　　中新社北京11月18可視對講日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會(huì)18日發(fā)布消息稱，近日，證監(jiān)會(huì)研究制訂了《關(guān)于注冊制下提高中介機(jī)構(gòu)公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見(征求意見稿)》(下稱《指導(dǎo)意見》)，現(xiàn)公開征求意見。

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此舉旨在深化公司債券發(fā)行注冊制改革，推動(dòng)交易所債券市場高質(zhì)量發(fā)展，加強(qiáng)債券中介機(jī)構(gòu)全流程執(zhí)業(yè)規(guī)范，督促中介機(jī)構(gòu)切實(shí)承擔(dān)起“看門人”職責(zé)作用。

　　近年來，中國境內(nèi)信用債市場增速較快，已成為全球第二大市場，隨著經(jīng)濟(jì)下行壓力加大和發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，債券市場正由“量的擴(kuò)張”轉(zhuǎn)向“量質(zhì)并重”的發(fā)展新階段。

　　據(jù)醫(yī)護(hù)對講介紹，《指導(dǎo)意見》提出了強(qiáng)化證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范、提升證券服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量、強(qiáng)化質(zhì)控、廉潔要求和投資者保護(hù)、依法加強(qiáng)監(jiān)管、完善立體追責(zé)體系等5個(gè)方面共14條措施。

　　其中，關(guān)于強(qiáng)化證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范，主要內(nèi)容包括：一是明確主承銷商應(yīng)構(gòu)建以發(fā)行人質(zhì)量為導(dǎo)向的盡職調(diào)查體系，充分掌握發(fā)行人經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況和償債能力，引導(dǎo)發(fā)行人合理規(guī)劃融資結(jié)構(gòu)，切實(shí)防范高杠桿過度融資。二是突出主承銷商督促發(fā)行人提升信息披露質(zhì)量職責(zé)，對影響償債能力和投資者權(quán)益的重要事項(xiàng)進(jìn)行全面分析和充分披露。三是對承銷機(jī)構(gòu)發(fā)行配售環(huán)節(jié)提出明確要求，包括不得承諾發(fā)行價(jià)格或利率、不得將發(fā)行價(jià)格或利率與承銷費(fèi)用掛鉤、規(guī)范簿記建檔過程和強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理等。

　　此外，《指導(dǎo)意見》還提出，完善立體追責(zé)體系。立足壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，堅(jiān)持發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)一體追責(zé)。嚴(yán)肅查處中介機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人未勤勉盡責(zé)，依法打擊“結(jié)構(gòu)化”發(fā)債和返費(fèi)等承銷環(huán)節(jié)違法違規(guī)行為，規(guī)范市場秩序。同時(shí)，推動(dòng)行政追責(zé)和司法追責(zé)的高效聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化綜合執(zhí)法震懾。

　　上述負(fù)責(zé)人表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真研究吸納各方的意見建議，盡快推動(dòng)《指導(dǎo)意見》的發(fā)布實(shí)施，切實(shí)提升中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，為交易所債券市場持續(xù)健康發(fā)展奠定基礎(chǔ)，不斷提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。(完)

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