理財業(yè)務(wù)存違法違規(guī)行為 四家機構(gòu)被銀保監(jiān)會開罰單

　　中新財經(jīng)6月2日電 據(jù)銀保監(jiān)會網(wǎng)站2日消息，中國銀行股份有限公司被罰款200萬元、中銀理財小區(qū)對講機有限責任公司被罰款460萬元、中國光大銀行股份有限公司被罰款400萬元，光大理財有限責任公司被罰款430萬元。

　　中國銀行理財業(yè)務(wù)存在以下違法違規(guī)行為：老產(chǎn)品規(guī)模在部分時點出現(xiàn)反彈。

　　中銀理財理財業(yè)務(wù)存在以下違法違規(guī)行為：

　　一、公募理財產(chǎn)品持有單只證券的市值超過該產(chǎn)品凈資產(chǎn)的10%

　　二、全部公募理財產(chǎn)品持有單只證券的市值超過該證券市值的30%

　　三、開放式公募理財產(chǎn)品杠桿水平超標

　　四、同一合同項下涉及同一交易對手和同類底層資產(chǎn)的交易存在不公平性

　　五、理財產(chǎn)品投資資產(chǎn)違規(guī)使用攤余成本法估值

　　六、理財公司對關(guān)聯(lián)法人的認定不符合監(jiān)管要求

　　光大銀行理財業(yè)務(wù)存在以下違法違規(guī)行為：

　　一、老產(chǎn)品規(guī)模在部分時點出現(xiàn)反彈

　　二、托管機構(gòu)未及時發(fā)現(xiàn)理財產(chǎn)品集中度超標

　　三、托管業(yè)務(wù)違反資產(chǎn)獨立性要求，操作管理不到位

　　光大理財理財業(yè)務(wù)存在以下違法違規(guī)行為：

　　一、公募理財產(chǎn)品持有單只公募證券投資基金的市值超過該產(chǎn)品凈資產(chǎn)的10%

　　二、全部公募理財產(chǎn)品持有單只證券的市值超過該證券市值的30%

　　三、開放式公募理財產(chǎn)品持有高流動性資產(chǎn)比例不達標

　　四、使用第三方移動辦公平臺存在風險隱患，信息系統(tǒng)管控有可視對講門禁效性不足

　　五、理財產(chǎn)品宣傳不一致不準確

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